原標題：工信部征求鋰離子電池行業(yè)規(guī)范，明確各項性能指標

11月18日，工信部電子信息司對《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件(2021年本)》(征求意見稿)和《鋰離子電池進出口行業(yè)規(guī)范公告管理辦法(2021年本)》(征求意見稿)同時公開征求意見。

其中《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件(2021年本)》(征求意見稿)提出，鋰離子電池企業(yè)及項目應符合國家資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境保護、節(jié)能管理、安全生產等法律法規(guī)要求，鋰電池運輸符合國家產業(yè)政策和相關產業(yè)規(guī)劃及布局要求，符合當地國土空間規(guī)劃和生態(tài)環(huán)境保護專項規(guī)劃等要求，滿足‘三線一單’生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控要求。引導企業(yè)減少單純擴大產能的制造項目，加強技術創(chuàng)新、提高產品質量、降低生產成本。

性能要求方面，意見稿中提出儲能型鋰離子電池主要包括但不限于應用于新能源儲能、通信儲能、工商業(yè)儲能等儲能領域的鋰離子電池。鋰離子電池運輸明確要求儲能型電池能量密度≥145Wh/kg，電池組能量密度≥110Wh/kg。循環(huán)壽命≥5000次且容量保持率≥80%。

鋰離子電池產品的安全應滿足《電動汽車用動力蓄電池安全要求》(GB38031)等強制性標準要求，并經具有相應資質的檢測機構檢驗合格。電池管理系統應具有防止過充、短路、過放等電安全保護功能，在高低溫等復雜環(huán)境下保證電池正常使用。鼓勵企業(yè)制定和執(zhí)行高于國家或行業(yè)標準的企業(yè)標準或規(guī)范。

以下為征求意見稿原文：

附件一：

《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件(2021年本)》(征求意見稿)

為加強鋰離子電池行業(yè)管理，引導產業(yè)加快轉型升級和結構調整，推動我國鋰離子電池產業(yè)健康發(fā)展，根據國家有關法律法規(guī)及產業(yè)政策，按照優(yōu)化布局、規(guī)范秩序、保障安全、提升質量、鼓勵創(chuàng)新、分類指導的原則，制定本規(guī)范條件。鋰電池出口本規(guī)范條件是鼓勵和引導行業(yè)技術進步和規(guī)范發(fā)展的引導性文件，不具有行政審批的前置性和強制性。

一、產業(yè)布局和項目設立

(一)鋰離子電池企業(yè)及項目應符合國家資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境保護、節(jié)能管理、安全生產等法律法規(guī)要求，鋰離子電池進出口符合國家產業(yè)政策和相關產業(yè)規(guī)劃及布局要求，符合當地國土空間規(guī)劃和生態(tài)環(huán)境保護專項規(guī)劃等要求，滿足‘三線一單’生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控要求。

(二)在規(guī)劃確定的永久基本農田、生態(tài)保護紅線，以及國家法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定禁止建設工業(yè)企業(yè)的區(qū)域不得建設鋰離子電池及配套項目。上述區(qū)域內的現有企業(yè)應按照法律法規(guī)要求拆除關閉，或嚴格控制規(guī)模、逐步遷出。

(三)引導企業(yè)減少單純擴大產能的制造項目，加強技術創(chuàng)新、提高產品質量、降低生產成本。

二、工藝技術和質量管理

(一)企業(yè)應具備以下條件：在中華人民共和國境內依法注冊成立、具有獨立法人資格;具有鋰離子電池行業(yè)相關產品的獨立生產、銷售和服務能力;研發(fā)經費不低于當年企業(yè)主營業(yè)務收入的3%，鼓勵企業(yè)取得省級以上獨立研發(fā)機構、技術中心或高新技術企業(yè)資質;主要產品具有技術發(fā)明專利;申報時上一年實際產量不低于當年實際產能的50%。

(二)企業(yè)應采用技術先進、節(jié)能環(huán)保、安全穩(wěn)定、智能化程度高的生產工藝和設備，并達到以下要求：

1.鋰離子電池企業(yè)應具有電極涂覆后均勻性的監(jiān)測能力，電極涂覆厚度和長度的測量精度分別不低于2μm和1mm;應具有電極烘干工藝技術，含水量控制精度不低于10ppm。

2.鋰離子電池企業(yè)應具有注液過程中溫濕度和潔凈度等環(huán)境條件控制能力;應具有電池裝配后的內部短路高壓測試(HI-POT)在線檢測能力。

3.鋰離子電池組企業(yè)應具有單體電池開路電壓、內阻等一致性評估能力，測量精度分別不低于1mV和1mΩ;應具有電池組保護板功能在線檢測能力。

(三)企業(yè)應建立質量管理體系，鋰電池進出口質量管理體系至少包括質量方面的控制流程、防止和發(fā)現內部短路故障的控制程序、試驗數據和質量記錄、對不符合UN38.3測試的電芯或電池采取的控制措施等內容，鼓勵通過第三方認證,設立質量檢查部門，配備專職檢驗人員。

(四)企業(yè)應依據有關政策及標準，對鋰離子電池產品開展編碼并建立全生命周期溯源體系，鼓勵企業(yè)應用主動溯源技術。

三、產品性能

(一)電池和電池組

1.消費型電池能量密度≥260Wh/kg，電池組能量密度≥200Wh/kg，聚合物電池體積能量密度≥600Wh/L。循環(huán)壽命≥600次且容量保持率≥80%。

2.動力型電池分為能量型和功率型，其中能量型電池能量密度≥180Wh/kg，鋰電池進口電池組能量密度≥120Wh/kg;功率型電池功率密度≥700W/kg，電池組功率密度≥500W/kg。循環(huán)壽命≥1000次且容量保持率≥80%。

3.儲能型電池能量密度≥145Wh/kg，電池組能量密度≥110Wh/kg。循環(huán)壽命≥5000次且容量保持率≥80%。

(二)正極材料

磷酸鐵鋰比容量≥150Ah/kg;三元材料比容量≥175Ah/kg;鈷酸鋰比容量≥170Ah/kg;錳酸鋰比容量≥115Ah/kg;其他正極材料性能指標可參照上述要求。

(三)負極材料

碳(石墨)比容量≥335Ah/kg;無定形碳比容量≥250Ah/kg;硅碳比容量≥420Ah/kg;其他負極材料性能指標可參照上述要求。

(四)隔膜

1.干法單向拉伸：縱向拉伸強度≥110MPa，橫向拉伸強度≥10MPa，穿刺強度≥0.133N/μm。

2.干法雙向拉伸：縱向拉伸強度≥100MPa，橫向拉伸強度≥25MPa，穿刺強度≥0.133N/μm。

3.濕法雙向拉伸：縱向拉伸強度≥100MPa，橫向拉伸強度≥60MPa，穿刺強度≥0.204N/μm。

(五)電解液

水含量≤20ppm，氟化氫含量≤50ppm，金屬雜質單項含量≤1ppm。

四、安全和管理

(一)企業(yè)應遵守《中華人民共和國安全生產法》及其他安全生產有關法律法規(guī)，鋰電池運輸執(zhí)行保障安全生產的國家標準或行業(yè)標準，嚴格落實建設項目安全設施“三同時”制度要求，當年及上一年度未發(fā)生一般及以上生產安全事故。

(二)企業(yè)應建立健全全員安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度，加大對安全生產資金、物資、技術、人員的投入保障力度，改善安全生產條件，加強安全生產信息化建設，設立產品制造安全質量追溯手段，加強從業(yè)人員安全生產教育和培訓，構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，健全風險防范化解機制，開展安全生產標準化建設并達到三級以上。

(三)企業(yè)應制定事故應急處置預案并定期開展演練，鋰離子電池運輸建設工藝處置隊和專職消防隊兩支事故處置專業(yè)隊伍，并配齊符合相關國家標準、行業(yè)標準要求的人員和裝備。

(四)鋰離子電池企業(yè)應具有剪切過程中電極毛刺控制能力，鋰電池出口測量精度不低于1μm;具有卷繞或疊片過程中電極對齊度控制能力，控制精度不低于0.1mm。正負極材料企業(yè)應具有有害雜質的控制能力，檢測精度不低于10ppb。

(五)鋰離子電池產品的安全應滿足《便攜式電子產品用鋰離子電池和電池組安全要求》(GB31241)《固定式電子設備用鋰離子電池和電池組安全技術規(guī)范》(GB40165)《電動汽車用動力蓄電池安全要求》(GB38031)等強制性標準要求，并經具有相應資質的檢測機構檢驗合格。電池管理系統應具有防止過充、短路、過放等電安全保護功能，鋰離子電池進出口在高低溫等復雜環(huán)境下保證電池正常使用。鼓勵企業(yè)制定和執(zhí)行高于國家或行業(yè)標準的企業(yè)標準或規(guī)范。

(六)鋰離子電池的運輸應滿足聯合國《關于危險貨物運輸的建議書—試驗和標準手冊》第Ⅲ部分38.3節(jié)要求，航空運輸鋰離子電池應符合國際民航組織《危險物品安全航空運輸技術細則》和中國民用航空局《民用航空危險品運輸管理規(guī)定》相關要求，符合《鋰電池航空運輸規(guī)范》(MH/T1020)和《航空運輸鋰電池測試規(guī)范)(MH/T1052)。出口鋰離子電池的包裝應滿足《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例的要求。

(七)鋰離子電池生產、儲存、使用、回收和處理處置等應符合法律法規(guī)和標準規(guī)范相關安全要求，有效采取安全控制措施。

五、資源綜合利用及環(huán)境保護

(一)企業(yè)及項目應符合國家出臺的土地使用標準，嚴格保護耕地，節(jié)約集約用地。

(二)企業(yè)應制定產品單耗指標和能耗臺帳，鋰電池進出口不得使用國家明令淘汰的、嚴重污染環(huán)境的落后用能設備和生產工藝。鼓勵企業(yè)調整用能結構，使用光伏等清潔能源，開展節(jié)能技術應用研究，制定節(jié)能規(guī)章制度，開發(fā)節(jié)能共性和關鍵技術，促進節(jié)能技術創(chuàng)新與成果轉化。鋰離子電池企業(yè)綜合能耗應≤400kgce/萬Ah。

(三)鼓勵企業(yè)在產品前端設計增加資源回收和綜合利用，健全鋰離子電池生產、銷售、使用、回收、綜合利用等全生命周期資源綜合管理。

(四)企業(yè)應依法開展建設項目環(huán)境影響評價，嚴格執(zhí)行環(huán)境保護設施“三同時”制度，并按規(guī)定開展竣工環(huán)境保護設施驗收。

(五)鋰離子電池生產企業(yè)應依法申領排污許可證，按照排污許可證排放污染物并落實各項環(huán)境管理要求;采取有效措施防止污染土壤和地下水;廢有機溶劑、廢電池等固體廢物應依法分類貯存、收集、運輸、綜合利用或無害化處理。

(六)企業(yè)應按照國家有關規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應急預案，鋰電池進口妥善處理突發(fā)環(huán)境事件。企業(yè)應按照《環(huán)境信息依法披露制度改革方案》有關要求，依法披露環(huán)境信息。

(七)企業(yè)應建立環(huán)境管理體系，鼓勵通過第三方認證。鼓勵企業(yè)持續(xù)開展清潔生產審核工作，清潔生產指標宜達到《電池行業(yè)清潔生產評價指標體系》中Ⅲ級及以上水平。

六、衛(wèi)生和社會責任

(一)企業(yè)應依法進行職業(yè)病危害評價，落實職業(yè)病防護設施“三同時”制度要求，遵守《職業(yè)病防治法》，執(zhí)行保障職業(yè)健康的國家標準或行業(yè)標準。

(二)企業(yè)應依法落實職業(yè)病預防以及防治管理措施。

(三)企業(yè)應建立職業(yè)健康安全管理體系，鼓勵通過第三方認證。

(四)企業(yè)應依法納稅，按時、足額為從業(yè)人員繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險和住房公積金。

七、監(jiān)督和管理

(一)企業(yè)自愿對照本規(guī)范條件編制申報材料，按屬地8原則通過省級工業(yè)和信息化主管部門報送工業(yè)和信息化部。鋰電池進出口各級工業(yè)和信息化主管部門會同有關部門對當地企業(yè)執(zhí)行本規(guī)范條件的情況進行現場核實。工業(yè)和信息化部組織研究機構、檢測機構對企業(yè)進行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會同有關部門組織相關機構對已公告企業(yè)產品進行抽查，實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理。

(二)公告企業(yè)有下列情況之一的，將撤銷其公告資格：

1.填報資料有弄虛作假行為;

2.拒絕接受監(jiān)督檢查或經檢查不符合規(guī)范條件;

3.連續(xù)兩次產品抽查不合格;

4.發(fā)生質量、安全生產和污染責任事故;

5.違反法律、法規(guī)和國家產業(yè)政策規(guī)定;

6.其他不能保持規(guī)范條件及管理辦法要求的。

工業(yè)和信息化部在撤銷企業(yè)公告資格前，提前告知相關企業(yè)，聽取相關企業(yè)的陳述和申辯。被撤銷公告資格的企業(yè)，鋰電池運輸其申報材料兩年內不予受理。規(guī)范公告名單及有關監(jiān)督檢查情況向社會公布，并抄送國家投資、自然資源、生態(tài)環(huán)境、應急管理、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、能源等部門。

(三)有關研究機構、檢測機構、行業(yè)組織要協助行業(yè)主管部門做好本規(guī)范條件的實施和監(jiān)督檢查工作，組織企業(yè)加強協調和自律管理。

八、附則

(一)本規(guī)范條件適用于鋰離子電池、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產企業(yè)。本規(guī)范條件中的鋰離子電池如無特指，通常包括單體電池(電芯)、電池組(含電池模組和系統)。

(二)本規(guī)范條件涉及的標準和行業(yè)政策若進行修訂，按修訂后執(zhí)行。

(三)本規(guī)范條件涉及的部分工藝技術指標,因技術快速發(fā)展需要更新的，將以修訂單的形式發(fā)布。

(四)本規(guī)范條件自2021年XX月X日起實施，由工業(yè)和信息化部負責解釋，鋰電池出口并根據行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調控要求適時修訂。2019年1月25日公布的《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件(2018年本)》(工業(yè)和信息化部公告2019年第5號)同時廢止。

附件二：

《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理辦法(2021年本)》(征求意見稿)

第一章 總則

第一條 為加強鋰離子電池行業(yè)管理，鋰電池進出口引導產業(yè)加快轉型升級、實現高質量發(fā)展，根據《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件(2021年本)》(以下簡稱《規(guī)范條件》)有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團工業(yè)和信息化主管部門(以下簡稱省級行業(yè)主管部門)負責本地區(qū)鋰離子電池行業(yè)企業(yè)公告申請的受理、核實和報送工作，監(jiān)督檢查規(guī)范條件執(zhí)行情況。

工業(yè)和信息化部負責全國鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理工作，組織對省級行業(yè)主管部門審核推薦的申請材料進行復核、抽檢、公示及公告，并動態(tài)管理鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告名單。

第三條 本辦法適用于中華人民共和國境內的鋰離子電池和電池組、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產企業(yè)。

第二章 申請與審核

第四條 申請公告的企業(yè)應具備以下條件：

(一)具有獨立法人資格;

(二)符合國家產業(yè)政策和相關發(fā)展規(guī)劃;

(三)符合《規(guī)范條件》要求;

(四)遵守國家法律法規(guī)，無重大違法行為。

第五條 符合本辦法第四條所列條件的企業(yè)可自愿向所在地省級行業(yè)主管部門提出公告申請，填報《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書》及相關材料，鋰電池進口同時通過鋰離子電池行業(yè)公共服務平臺進行在線申報。《規(guī)范條件》公告的申請工作以具備獨立法人資格的企業(yè)為申請主體。集團公司旗下具有獨立法人資格的子公司，需要單獨申請。

申請企業(yè)應當對申請材料真實性負責。

第六條 申請企業(yè)承諾具有企業(yè)基本資質文件等材料，包括：

營業(yè)執(zhí)照副本，項目建設備案或核準文件，項目用地權證或用地審批文件，建設項目環(huán)評批復文件、竣工環(huán)境保護設施驗收報告、企業(yè)排污許可證，財務審計報告、第三方機構產品檢測報告及其他有關材料。

第七條 對申請材料齊全、符合規(guī)定的，省級行業(yè)主管部門予以受理。對申請材料不全或不符合規(guī)定的，應在10個工作日內一次性告知申請企業(yè)需要補充的全部內容。

省級行業(yè)主管部門應當對照《規(guī)范條件》，會同相關部門對申請材料進行核實，在30日內將初步認定符合《規(guī)范條件》企業(yè)的申請材料及審核意見報工業(yè)和信息化部。

第八條 工業(yè)和信息化部收到省級行業(yè)主管部門報送的審核意見和申請材料之日起90個工作日內，組織有關行業(yè)機構和專家，采用材料審查和現場抽查的方式完成復核。符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，鋰電池出口在工業(yè)和信息化部網站上進行公示，經公示無異議的企業(yè)，以工業(yè)和信息化部公告形式予以公布。

第九條 工業(yè)和信息化部、省級行業(yè)主管部門在受理和審核過程中根據工作需要可對申請企業(yè)有關情況進行實地查驗，查驗工作應當指派兩名以上工作人員進行。申請企業(yè)應當配合查驗活動，企業(yè)代表在查驗結果上簽字，并加蓋公章確認。

申請企業(yè)對查驗結果有異議的，可在查驗結束后5個工作日內提出申請，工業(yè)和信息化部視情況組織專家論證。

第三章 監(jiān)督管理

第十條 進入公告名單的鋰離子電池(單體電池及電池組)、正極材料、負極材料、隔膜、電解液企業(yè)(以下簡稱公告企業(yè))要嚴格按照《規(guī)范條件》的要求組織生產經營活動，并對照《規(guī)范條件》要求開展自查，每年3月31日前通過鋰離子電池行業(yè)公共服務平臺提交上年度自查報告，并報送省級行業(yè)主管部門。同時每月20日前在線填報上月度生產經營情況表，根據國家有關鋰離子電池編碼標準及規(guī)則錄入生產銷售鋰離子電池產品編碼。

自查報告和月度生產經營情況表是監(jiān)督檢查公告企業(yè)執(zhí)行《規(guī)范條件》情況的重要依據，鋰電池出口應包括但不限于以下內容：企業(yè)生產經營情況、產品進出口情況等，自查報告還應包括上年度質量管理、安全生產、節(jié)能降耗、環(huán)境保護等制度建設及落實情況，法人代表、股權或資本金、資質、主要產品品種及生產能力變更情況等。

第十一條 公告企業(yè)出現下列情況之一時，應當及時提出變更申請，經省級行業(yè)主管部門核實后，報送工業(yè)和信息化部：企業(yè)名稱變化，企業(yè)合并、分立或兼并重組，企業(yè)產能、產線發(fā)生較大變化，企業(yè)搬遷新址，其他重大變化。

第十二條 省級行業(yè)主管部門對公告企業(yè)保持規(guī)范條件情況進行監(jiān)督檢查，鋰電池出口審查企業(yè)自查報告。每年4月30日前將上年度監(jiān)督檢查結果和企業(yè)自查報告報送工業(yè)和信息化部。

第十三條 省級行業(yè)主管部門對公告企業(yè)實行監(jiān)督檢查時，應當記錄監(jiān)督檢查的情況和處理結果，由監(jiān)督檢查人員和企業(yè)代表簽字并加蓋公章確認。

第十四條 工業(yè)和信息化部組織專家不定期對已公告企業(yè)進行抽查，鋰電池進出口并委托第三方檢測機構，對公告企業(yè)產品進行不定期市場抽查。抽查不合格的企業(yè)，將通告并要求整改。

第十五條 歡迎和鼓勵社會監(jiān)督。任何單位或個人發(fā)現正在申請規(guī)范公告或已公告企業(yè)有不符合本辦法有關規(guī)定或《規(guī)范條件》有關要求的，可向各級工業(yè)和信息化主管部門舉報。

第十六條 工業(yè)和信息化部對鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告名單進行動態(tài)管理，公告企業(yè)有下列情況之一的，將撤銷其公告資格:

(一)填報資料有弄虛作假行為;

(二)拒絕接受監(jiān)督檢查或經檢查不符合《規(guī)范條件》;

(三)連續(xù)兩次產品抽查不合格;

(四)發(fā)生質量、安全生產和污染責任事故;

(五)違反法律、法規(guī)和國家產業(yè)政策規(guī)定;

(六)其他不能保持規(guī)范條件和管理辦法要求的。

第十七條 工業(yè)和信息化部擬撤銷公告資格的，提前告知有關企業(yè)，聽取相關企業(yè)陳述和申辯，視情況組織專家論證。

第十八條 被撤銷公告的企業(yè)，自被撤銷公告之日起，其申報材料兩年內不予受理。第四章附則第十九條受理公告申請不得向申請企業(yè)收取費用。第二十條本辦法自2021年X月X日起施行，鋰電池進口由工業(yè)和信息化部負責解釋。2019年1月25日發(fā)布的《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法(2018年本)》(工業(yè)和信息化部公告2019年第5號)同時廢止。(來源：工信部)

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